Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông báo về quyết định xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Quản lý quỹ Hợp Lực và Công ty Địa ốc Sài Gòn Thương Tín.
Theo đó, UBCKNN cho biết Công ty CP Quản lý quỹ Hợp Lực (địa chỉ: số 550 đường Âu Cơ, P.10, Q.Tân Bình, TP.HCM) đã có nhiều lỗi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Đầu tiên, Quản lý quỹ Hợp Lực đã không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị. Cụ thể, công ty này đã thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định.
Thứ hai, Quản lý quỹ Hợp Lực đã không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ (quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán).
Thứ 3, công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022.
Cuối cùng, Quản lý quỹ Hợp Lực đã không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.
Với 4 lỗi trên, UBCKNN đã xử phạt hành chính với số tiền tổng cộng 245 triệu đồng đối công ty này.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng đã xử phạt hành chính đối với Công ty CP Địa ốc Sài Gòn Thương Tín (địa chỉ: 253 Hoàng Văn Thụ, P.2, Q.Tân Bình, TP.HCM).
Theo đó, Địa ốc Sài Gòn Thương Tín đã không công bố thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trên hệ thống của UBCKNN, trang thông tin điện tử của HSX và của công ty. Bao gồm các nghị quyết của Hội đồng quản trị; Báo cáo tình hình thanh toán gốc và lãi trái phiếu, Báo cáo sử dụng vốn trái phiếu, Báo cáo tình hình tài chính trái phiếu năm 2020, Báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn SCR.BOND.2018. Công ty này cũng công bố không đúng thời hạn việc lựa chọn Đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2021.
Lỗi thứ hai là Địa ốc Sài Gòn Thương Tín cũng đã công bố không đầy đủ nội dung Báo cáo tình hình quản trị năm 2020 và 6 tháng đầu năm 2021.
Với 2 lỗi vi phạm trên, công ty này bị UBCKNN xử phạt với tổng số tiền là 145 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết vừa ban hành các quyết định xử phạt đối với Công ty CP Tập đoàn Danh Khôi, Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam và Công ty CP Quản lý quỹ VinaCapital vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bà Đoàn Thu Hương bị phạt gần 600 triệu đồng vì có hành vi mua hơn 2,95 triệu cổ phiếu HDB (tương ứng với tổng giá trị 29,5 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu HDB) nhưng không báo cáo, công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Thị trường chứng khoán chưa ngừng sóng gió trong phiên giao dịch sáng nay (14/11). Nhiều cổ phiếu bất động sản tiếp tục chuỗi ngày giảm sàn khiến tài sản của các tỷ phú “bốc hơi” mạnh.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), tâm lý thận trọng của nhà đầu tư trước những bất ổn và triển vọng kém tích cực về kinh tế - chính trị thế giới đã khiến chỉ số VN-Index biến động mạnh.
Báo cáo không đúng thời hạn, cháò bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty Cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG bị phạt 310 triệu đồng, buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP chứng khoán Trí Việt (địa chỉ: Tầng 2 số 142 Đội Cấn, Q.Ba Đình, TP.Hà Nội).
Công ty cổ phần Thương mại và Dịch vụ Cổng Vàng (Golden Gate) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính tổng số tiền 195 triệu đồng vì có 2 hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Ông Nguyễn Ngọc Long (ngụ TP.Hà Nội) vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 550 triệu đồng vì sử dụng 54 tài khoản để thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty CP Tập đoàn Thành Nam.
Công ty TNHH quản lý quỹ Eastspring Investments vừa bị phạt hơn 200 triệu đồng do không báo cáo thông tin theo quy định pháp luật, vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty cổ phần Tổng công ty Công trình Đường sắt 100 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định. Trong khi đó, Công ty cổ phần Chứng khoán DSC bị phạt nặng hơn, với tổng số tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt 125 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong bị xử phạt hành chính số tiền 250 triệu đồng với hai vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: cho vay margin vượt sức mua, vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Công ty cổ phần SCI vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính tổng số tiền 130 triệu đồng do các vi phạm: không báo cáo thông tin, công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Do Vietravel bị âm vốn chủ sở hữu trên báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2022, nên cổ phiếu VTR sẽ bị hạn chế giao dịch từ ngày 13/9, chỉ được phép mua bán vào phiên thứ 6 hàng tuần.
Trước ngày bị tạm ngừng giao dịch trên sàn HoSE, cổ phiếu FLC và HAI bất ngờ đảo chiều từ giá sàn lên giá trần, dư mua hàng triệu đơn vị, trái ngược với áp lực bán thấp ở những phiên gần đây.
Thị trường xuất khẩu lao động các nước châu Âu, Hàn Quốc đang thu hút sự quan tâm của người lao động. Tuy nhiên theo ông Phạm Ngọc Thủ - Tổng Giám đốc Dai Viet IDC, với ngành kỹ thuật cao thì thị trường rộng cửa, nhưng người lao động phải có tay nghề vững.
Bình luận