Danh Khôi, Chứng khoán KIS Việt Nam và VinaCapital bị UBCKNN xử phạt hàng trăm triệu đồng

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Công ty CP Tập đoàn Danh Khôi đã công bố thông tin sai lệch về giải trình nguyên nhân khiến lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so với năm 2020 trên Báo cáo tài chính công ty mẹ đã kiểm toán. Số tiền phạt là 150 triệu đồng.

Thứ 2, Danh Khôi công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở GDCK Hà Nội (HNX) về các báo cáo định kỳ liên quan đến 2 đợt trái phiếu (tổng trị giá 360 tỷ đồng) gồm: Báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán; Báo cáo về tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu năm 2021). Số tiền phạt là 60 triệu đồng.

Công ty này còn bị xử phạt 125 triệu đồng vì đã thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo với UBCKNN. Trước đó, Danh Khôi đã phân phối cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP) năm 2021 cho 14 trường hợp đặc biệt là cộng tác viên của công ty.

Tuy nhiên, báo cáo gửi UBCKNN lại không có các trường hợp đặc biệt được phân phối cổ phiếu nêu trên. Đồng thời, số cộng tác viên này có thời gian làm việc tính đến ngày 1/11/2021 là dưới 6 tháng  nên không thuộc đối tượng được tham gia chương trình ESOP theo Quy chế phát hành ESOP năm 2021 của công ty.

Đối với các vi phạm trên, UBCKNN yêu cầu công ty Danh Khôi buộc cải chính thông tin; thu hồi cổ phiếu đã phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có).

Tổng cộng, Công ty CP Tập đoàn Danh Khôi bị xử phạt hành chính tổng cộng 335 triệu đồng

Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam bị UBCKNN xử phạt hành chính với tổng số tiền là 335 triệu đồng. 

Công ty này bị phạt 250 triệu đồng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Cụ thể, Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông (CĐMĐ) (đợt 1: chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2: chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3: chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022).

Tuy nhiên, công ty này chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định tại khoản 4 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP).

Bên cạnh đó, Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam còn bị phạt 85 triệu đồng vì lỗi báo cáo không đúng thời hạn và không báo cáo các thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty này đã không báo cáo với HNX các tài liệu: báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, năm 2021, quý I/2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I/2021, quý II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành Quý I/2021, quý II/2021, năm 2021.

Báo cáo HNX không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý II,III/2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý IV/2021.

Công ty CP Quản lý quỹ VinaCapital bị xử phạt hành chính 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Đồng thời, VinaCapital còn bị phạt số tiền 60 triệu đồng do bố trí ông Diên Hồng Thọ  - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư. Đây là vị trí theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới được thực hiện.