Phạt nặng công ty chứng khoán Everest, An Bình liên quan chào bán trái phiếu doanh nghiệp thuộc 'họ' Tân Hoàng Minh

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP chứng khoán An Bình và Công ty CP Chứng khoán Everest do hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong đó, Công ty Chứng khoán An Bình bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Cụ thể, theo UBCKNN, Công ty Chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỷ đồng.

Qua kểm tra cho thấy, ngày 16/6/2021, HĐQT của Soleil đã ban hành Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL để thông qua phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021. Tuy nhiên, phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2011 đính kèm Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL lưu giữ tại Công ty chỉ gồm các trang đánh số 1,3,5,7,9,11 và 13. Nội dung nêu tại các trang này chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành.

Ngoài ra, bản công bố thông tin của Soleil ghi "Từ khi thành lập đến nay, công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu”. Trong khi đó trên thực tế, công ty này có dư nợ trái phiếu hơn 699 tỷ đồng vào thời điểm đầu năm 2020.

Bên cạnh mức phạt trên, Công ty Chứng khoán An Bình còn phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn nhiều tài liệu khác theo quy định.

“Công ty báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không đúng thời hạn đối với các tài liệu của kỳ báo cáo quý 4/2021 và kỳ báo cáo năm 2021, bao gồm: báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ; báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ; báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ”, UBCKNN nêu rõ.

Cùng ngày, UBCKNN ra quyết định xử phạt Công ty Chứng khoán Everest số tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Đáng chú ý, đây là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung điện Mùa Đông (CĐMĐ), cũng là công ty con thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã WTPCH2125003.

Tuy nhiên, theo UBCKNN, đơn vị chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.

Cụ thể, theo bản công bố thông tin, CĐMĐ đã ghi “thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành”. Tuy nhiên, một nội dung khác cho thấy trong 3 năm trước đợt chào bán, công ty đã phát hành 2 mã trái phiếu WTPCH2124001, WTPCH2124002 với tổng trị giá 450 tỷ đồng, nhưng đến ngày 30/11/2021, các trái phiếu này vẫn chưa kết thúc các đợt phát hành và chưa phát sinh nợ gốc, lãi trái phiếu.

Bản công bố thông tin cũng đưa ra các hoạt động kinh doanh chủ yếu của CĐMĐ, trong đó trình bày một số dự án CĐMĐ đã và sắp triển khai. Đối với dự án sắp triển khai là Dự án Khu Du lịch phức hợp Hoàng Hải, Công ty Chứng khoán Everest không có hồ sơ và tài liệu thể hiện vai trò của CĐMĐ liên quan đến dự án này.

Công ty Chứng khoán Everest phải chịu mức phạt thứ hai là nộp phạt số tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.

Căn cứ biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng với CĐMĐ thì tổng giá trị trái phiếu WTPCH2125003 chào bán thành công 0 đồng. Tuy nhiên, Công ty Chứng khoán Everest đã báo cáo sai lệch về khối lượng chào bán thành công và phương thức phát hành.

Cụ thể, công ty báo cáo CĐMĐ phát hành 3.220/3.230 tỷ đồng trái phiếu WTPCH2125003 vào ngày 1/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành. Tuy nhiên trong bản báo cáo sau đó, con số chỉ là 10/3.230 tỷ đồng trái phiếu vào ngày 16/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành.

Thêm vào đó, một bản báo cáo khác của Công ty Chứng khoán Everest gửi HNX về mã trái phiếu WTPCH2125003 thể hiện: khối lượng đăng ký và lưu ký trong kỳ là 0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu đăng ký tính tại thời điểm cuối kỳ là 3.230 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu lưu ký tại thời điểm cuối kỳ là 3230 tỷ đồng. Tuy nhiên, báo cáo này gửi đoàn kiểm tra thì các số liệu nêu trên đều bằng 0.

Một nội dung sai lệch khác là về cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu. Công ty Chứng khoán Everest báo cáo có 2 nhà đầu tư tổ chức trong nước nắm giữ mã trái phiếu WTPCH2125003 nhưng số liệu cung cấp đoàn kiểm tra là không có nhà đầu tư.

Ngoài bị xử phạt hành chính, Công ty Chứng khoán Everest còn buộc phải cải chính thông tin.